Тарифы / ПАО Санкт-Петербургская биржа


Тарифы

1. Настоящие Тарифы за оказание услуг по проведению организованных торгов ценными бумагами (далее - Тарифы) устанавливают тарифы, в соответствии с которыми осуществляется оплата услуг Публичного акционерного общества «Санкт-Петербургская биржа» (далее - Биржа) по проведению организованных торгов ценными бумагами.

2. Плата за предоставление допуска к участию в организованных торгах ценными бумагами

2.1. Плата за предоставление допуска к участию в организованных торгах ценными бумагами:

Вид услуги

Тариф, руб.

1.

Плата за предоставление допуска к участию в организованных торгах ценными бумагами

250 000

2.2. Плата за предоставление допуска к участию в организованных торгах ценными бумагами ПАО «Санкт-Петербургская биржа» уплачивается в течение 1 (одного) календарного месяца с даты направления ПАО «Санкт-Петербургская биржа» счета на его оплату.

3. Биржевой сбор

3.1. Биржевой сбор по Договорам, заключённым на основании Заявок/Заявок репо, объявленных в отношении ценных бумаг, относящихся к Группе инструментов «российские ценные бумаги»:

Вид Договора

Тариф

1.

Договор, заключённый в одном из следующих Режимов торгов:

  • в Режиме основных торгов;
  • в Режиме торгов RFQ;
  • в Режиме переговорных сделок, за исключением Договора, указанного в пунктах 2 и 5 настоящей таблицы

0,01% от суммы Договора

2.2

Договор, заключённый в Режиме переговорных сделок при осуществлении действий, направленных на исполнение обязательств участниками клиринга в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг Публичного акционерного общества «Клиринговый центр МФБ», или в рамках периода торгов РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0,01 руб. независимо от суммы Договора

3.3

Договор репо, заключённый:

  • в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом», за исключением Договора репо, указанного в пункте 4 настоящей таблицы;
  • в Режиме торгов «Безадресное репо с Центральным контрагентом».

0,0003% от суммы репо (стоимости первой части Договора репо), умноженной на срок Договора репо в календарных днях

4.

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» на основании Заявок, в которых указаны Торгово-клиринговые счета, зарегистрированные на одного Участника торгов

0,01 руб. независимо от суммы Договора репо

5.

Договор, предметом которого являются облигации, заключённый в Режиме переговорных сделок, за исключением Договора, указанного в пункте 6 настоящей таблицы

0,03% от суммы Договора

6.

Договор, предметом которого являются облигации, заключённый в период РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0,01 руб. независимо от суммы Договора

7.

Договор, заключённый в Режиме торгов «Адресное размещение»

0,01% от суммы Договора

Биржевой сбор по Договору, определённый в соответствии с настоящим пунктом Тарифов, оплачивается каждым Участником торгов, являющимся стороной по Договору.

В случае если размер биржевого сбора по Договору, определённый в соответствии с пунктами 1, 5, 7 таблицы, оказался не кратным 0,01 рубля Российской Федерации, размер такого биржевого сбора округляется до ближайшего числа, кратного 0,01 рубля Российской Федерации, по правилам математического округления.

В случае если размер биржевого сбора по Договору, определённый в соответствии с пунктом 3 таблицы, оказался не кратным 0,01 рубля Российской Федерации, размер такого биржевого сбора округляется до ближайшего большего числа, кратного 0,01 рубля Российской Федерации.

В случае если определённый в соответствии с настоящим пунктом Тарифов размер биржевого сбора по Договору оказался менее 0,01 рублей Российской Федерации, биржевой сбор взимается в размере, равном 0,01 рублей Российской Федерации.

3.2. Биржевой сбор по Договорам, заключённым на основании Заявок/Заявок репо, объявленных в отношении ценных бумаг, относящихся к Группе инструментов «иностранные ценные бумаги»:

Вид Договора

Тариф

1.

Договор, заключённый в одном из следующих Режимов торгов:

  • в Режиме основных торгов, за исключением Договора, указанного в пункте 3 настоящей таблицы;
  • в Режиме торгов RFQ.

0,01% от суммы Договора, но не менее 0,01 доллара США, - для первого Договора, заключённого на основании Заявки;

- для каждого последующего Договора (далее – Текущий договор), заключённого на основании указанной Заявки, если Заявка, на основании которой заключён данный Договор, привела к заключению более чем одного Договора, Тариф составит величину, представляющую максимальное значение из двух нижеприведенных:

  • 0;
  • 0,01% от суммы всех Договоров, начиная с первого Договора до Текущего договора включительно, заключенных на основании указанной Заявки, за вычетом суммы Биржевых сборов по всем Договорам, заключенным на основании указанной Заявки и предшествующим Текущему договору. При этом если значение такой величины окажется не кратным 0,0001 доллара США, оно округляется до ближайшего большего числа, кратного 0,0001 доллара США.

2.

Договор, заключённый в Режиме переговорных сделок, за исключением Договора, указанного в пункте 7 настоящей таблицы

0,01% от суммы Договора

3.

Договор, заключённый в рамках аукциона закрытия в Режиме основных торгов

0,02% от суммы Договора

4.

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом», за исключением Договора репо, указанного в пункте 5 настоящей таблицы;

0,0003% от суммы репо (стоимости первой части Договора репо), умноженной на срок Договора репо в календарных днях

5.

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» на основании Заявок репо, в которых указаны Торгово-клиринговые счета, зарегистрированные на одного Участника торгов

- 1 доллар США для первого Договора репо, указанного в настоящем пункте таблицы и заключённого за текущий календарный месяц;

- 1 доллар США за каждую тысячу Договоров репо, заключённых в текущем календарном месяце.

6.

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Безадресное репо с Центральным контрагентом»

- 0,0003% от суммы репо (стоимости первой части Договора репо), умноженной на срок Договора репо в календарных днях, но не менее 0.01 доллара США, - для первого Договора репо, заключённого на основании Заявки репо;

- для каждого последующего Договора репо (далее – Текущий договор), заключённого на основании указанной Заявки репо, если Заявка репо, на основании которой заключён данный Договор репо, привела к заключению более чем одного Договора репо, Тариф составит величину, представляющую максимальное значение из двух нижеприведенных:

  • 0;
  • 0,0003% от суммарной стоимости первых частей всех Договоров репо, умноженных на срок Договора репо в календарных днях, начиная с первого Договора репо до Текущего договора включительно, заключённых на основании указанной Заявки репо, за вычетом суммы Биржевых сборов по всем Договорам репо, заключённым на основании указанной Заявки репо и предшествующим Текущему договору.

При этом если значение такой величины окажется не кратным 0,0001 доллара США, оно округляется до ближайшего большего числа, кратного 0,0001 доллара США.

7.

Договор, заключённый в рамках периода торгов РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0,01 доллара США независимо от суммы Договора

Биржевой сбор по Договору, определённый в соответствии с настоящим пунктом Тарифов, оплачивается каждым Участником торгов, являющимся стороной по Договору, за исключением Центрального контрагента.

В случае если размер биржевого сбора по Договору, определённый в соответствии с пунктами 2 и 3 таблицы, оказался не кратным 0,01 доллара США, размер такого биржевого сбора округляется до ближайшего числа, кратного 0,01 доллара США, по правилам математического округления.

В случае если размер биржевого сбора по Договору, определённый в соответствии с пунктами 1, 4, 6 таблицы, оказался не кратным 0,01 доллара США, размер указанного биржевого сбора округляется до ближайшего большего числа, кратного 0,01 доллара США. В случае если определённый в соответствии с пунктами 2, 3, 4, 7 таблицы размер биржевого сбора по Договору оказался менее 0,01 доллара США, биржевой сбор взимается в размере, равном 0,01 доллара США.

Биржевой сбор по Договорам репо, определённый в соответствии с пунктом 5 таблицы, рассчитывается по итогам календарного месяца.

3.3. Биржевой сбор по Договорам, заключенным на основании Заявок/Заявок репо, объявленных в отношении ценных бумаг, относящихся к Группе инструментов «еврооблигации»:

Вид Договора

Тариф

1.

Договор, заключённый в Режиме основных торгов

0,01% от суммы Договора

2.

Договор, заключённый в Режиме переговорных сделок без Центрального Контрагента, за исключением Договора, указанного в пункте 4 настоящей таблицы

0,007% от суммы Договора, но не более 25 долларов США

3.

Договор, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо без Центрального Контрагента», за исключением Договора репо, указанного в пункте 5 настоящей таблицы

0,00008% от суммы первой части Договора репо, умноженной на срок Договора репо в календарных днях

4.

Договор, заключённый в Режиме переговорных сделок без Центрального Контрагента на основании Заявок, в которых указаны Торгово-клиринговые счета, зарегистрированные на одного Участника торгов

0,0035% от суммы Договора, но не более 12,5 доллара США

5.

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо без Центрального Контрагента» на основании Заявок, в которых указаны Торгово-клиринговые счета, зарегистрированные на одного Участника торгов

0,00004% от суммы первой части Договора репо, умноженной на срок Договора репо в календарных днях

6.

Договор, заключённый в Режиме переговорных сделок, за исключением Договора, указанного в пункте 7 настоящей таблицы

0,01% от суммы Договора

7.

Договор, заключённый в рамках периода РПС с ЦК Режима переговорных сделок

0,01 доллара США независимо от суммы Договора

8.

Договор репо, заключённый:

  • в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом», за исключением Договора репо, указанного в пункте 9 настоящей таблицы;
  • в Режиме торгов «Безадресное репо с Центральным контрагентом».

0,0002% от суммы репо (стоимости первой части Договора репо), умноженной на срок Договора репо в календарных днях

9.

Договор репо, заключённый в Режиме торгов «Адресное репо с Центральным контрагентом» на основании Заявок, в которых указаны Торгово-клиринговые счета, зарегистрированные на одного Участника торгов

0,01 доллара США независимо от суммы Договора репо

10.

Договор, заключённый в Режиме торгов «Адресное размещение»

0,01% от суммы Договора

Биржевой сбор по Договору, определённый в соответствии с настоящим пунктом Тарифов, оплачивается каждым Участником торгов, являющимся стороной по Договору.

В случае если размер биржевого сбора по Договору, определённый в соответствии с пунктами 1, 2, 4, 6, 10 таблицы, оказался не кратным 0,01 доллара США, размер такого биржевого сбора округляется до ближайшего числа, кратного 0,01 доллара США, по правилам математического округления.

В случае если размер биржевого сбора по Договору, определённый в соответствии с пунктами 3, 5, 8 и 9 таблицы, оказался не кратным 0,01 доллара США, размер указанного биржевого сбора округляется до ближайшего большего числа, кратного 0,01 доллара США.

В случае если определённый в соответствии с настоящим пунктом Тарифов размер биржевого сбора по Договору оказался менее 0,01 доллара США, биржевой сбор взимается в размере, равном 0,01 доллара США.

3.4. Биржевой сбор не облагается НДС в соответствии с подпунктом 12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового кодекса Российской Федерации.

4. Плата за предоставление выписок из реестра Заявок и выписки из реестра Договоров

4.1. Плата за предоставление Участникам торгов выписок из реестра Заявок:

Форма предоставления выписки

Тариф, руб.

1.

Бумажный носитель

500

2.

Электронный документ

40

Сумма платы за предоставление выписки из реестра Заявок определяется путем умножения тарифа на количество Торговых дней, за которые по запросу Участника торгов в выписку включены сведения о поданных им Заявках.

Плата за предоставление выписки из реестра Заявок в форме электронного документа взимается при одновременном соблюдении следующих условий:

· в соответствии с запросом Участника торгов выписка предоставляется о Заявках, поданных им в течение более чем одного месяца;

· в течение одного месяца, предшествующего дню получения запроса Участника торгов, Биржа предоставляла ему выписку из реестра Заявок или выписку из реестра Договоров.

Плата за предоставление выписки из реестра Заявок не облагается НДС в соответствии с подпунктом 12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового кодекса Российской Федерации.

4.2. Плата за предоставление Участникам торгов выписок из реестра Договоров:

Форма представления выписки

Тариф, руб.

1.

Бумажный носитель

300

2.

Электронный документ

20

Сумма платы за предоставление выписки из реестра Договоров определяется путем умножения тарифа на количество Торговых дней, за которые по запросу Участника торгов в выписку включены сведения о заключенных Договорах.

Плата за предоставление выписки из реестра Договоров в форме электронного документа взимается при одновременном соблюдении следующих условий:

  • в соответствии с запросом Участника торгов выписка предоставляется о Договорах, заключенных в течение более чем одного месяца;
  • в течение одного месяца, предшествующего дню получения запроса Участника торгов, Биржа предоставляла ему выписку из реестра Заявок или выписку из реестра Договоров.

Плата за предоставление выписки из реестра Договоров не облагается НДС в соответствии с подпунктом 12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового кодекса Российской Федерации.

5. Плата за услуги по листингу ценных бумаг

5.1. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании договора с эмитентом

5.1.1. Размер платы за услуги по листингу ценных бумаг российских эмитентов:

Вид услуги

Единоразовый платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка


Первогоуровня

Второгоуровня


1

Включение в Список1 (перевод в котировальные списки) ценных бумаг 2

12 000

8 000

3 000


2

Размещение ценных бумаг

18 000

12 000

7 000


3

Поддержание ценных бумаг в Списке

Ежегодный платеж3, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первогоуровня

Второгоуровня

В случае проведения торгов4

В случае непроведения торгов5

В случае проведения торгов4

В случае непроведения торгов5

В случае проведения торгов4

В случае непроведения торгов5

3.1

Акции, депозитарные расписки

50 000

100 000

40 000

80 000

30 000

60 000

3.2

Облигации

50 000

100 000

40 000

80 000

30 000

60 000

3.3

Ценные бумаги, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации и муниципальных образований

20 000

40 000

15 000

30 000

10 000

20 000

3.4

Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов /ипотечные сертификаты участия

30 000

30 000

25 000

50 000

20 000

40 000

3.5

Облигации Банка России

20 000

40 000

15 000

30 000

10 000

20 000

4

Рассмотрение документов для заключения договора листинга в целях получения непубличным обществом публичного статуса

Единоразовый платеж6, руб.

100 000

1 Включение в Список биржевых облигаций включает в себя присвоение идентификационного номера программе биржевых облигаций и (или) выпуску (дополнительному выпуску) биржевых облигаций, в том числе размещаемому в рамках программы биржевых облигаций, а также утверждение Биржей изменений, вносимых в программу биржевых облигаций, в условия выпуска (дополнительного выпуска) и (или) проспект биржевых облигаций, в том числе размещаемых в рамках программы биржевых облигаций.

В случае включения в Список биржевых облигаций, размещаемых в рамках программы биржевых облигаций, плата взимается за каждый выпуск (дополнительный выпуск), размещаемый в рамках программы биржевых облигаций.

2 Плата не взимается в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня, а также в случае перевода ценных бумаг из котировального списка в Некотировальную часть Списка.

3 Плата не взимается за первый год поддержания ценных бумаг в Списке (в отношении ценных бумаг, включенных в Список начиная с 30 мая 2016 г.).

4 Плата в указанном размере взимается в случае если по состоянию на 1 января календарного года, за который взимается плата, Биржей проводятся организованные торги указанной ценной бумагой.

В случае если в течение календарного года проведение организованных торгов ценной бумагой прекращено, перерасчет платы Биржей не производится.

5 Плата в указанном размере взимается в случае если по состоянию на 1 января календарного года, за который взимается плата, Биржей не проводятся организованные торги указанной ценной бумагой.

В случае если в течение календарного года начались организованные торги ценной бумагой, проводимые Биржей, перерасчет платы Биржей не производится.

6 Плата взимается в случае заключения с непубличным обществом договора листинга в целях получения непубличным обществом публичного статуса.

В случае если включение акций публичного общества в Список осуществлено в течение одного года с даты заключения договора листинга, плата засчитывается в счет платы за поддержание соответствующих ценных бумаг в Списке за два последующих года, в течение которых Биржей взимается плата за поддержание ценных бумаг в Списке.

5.1.2. Размер платы за услуги по листингу ценных бумаг иностранных эмитентов:

1) Включение в Список (перевод в котировальные списки) ценных бумаг, за исключением облигаций иностранных эмитентов, указанных в подпункте 2 настоящего пункта Тарифов:

Единоразовый платеж*, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первогоуровня

Второгоуровня

100 000

50 000

10 000

* Плата не взимается в случае перевода ценных бумаг из Котировального списка первого уровня в Котировальный список второго уровня, а также в случае перевода ценных бумаг из котировального списка в Некотировальную часть Списка.

2) В случае включения в Список на основании договора с эмитентом выпусков облигаций иностранного эмитента, входящих в одну программу выпуска, плата за включение в Список взимается в следующем порядке:

· за первые 15 (пятнадцать) выпусков облигаций иностранного эмитента, входящих в одну программу выпуска, взимается единоразовый платёж в следующем размере:

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первогоуровня

Второгоуровня

1 500 000

900 000

400 000

· за каждый выпуск, следующий за 15 (пятнадцатым) выпуском, облигаций иностранного эмитента, входящих в одну программу выпуска, взимается единоразовый платёж в следующем размере:

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первогоуровня

Второгоуровня

100 000

50 000

10 000

3) Размер платы за поддержание в Списке ценных бумаг, за исключением облигаций иностранных эмитентов, указанных в подпункте 4 настоящего пункта Тарифов

Ежегодный платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первогоуровня

Второгоуровня

100 000

40 000

30 000

4) Плата за поддержание в Списке выпусков облигаций иностранного эмитента, входящих в одну программу выпусков, за год, в который первый выпуск указанных облигаций иностранного эмитента, входящих в одну программу выпусков, был включён в Список, не взимается.

Начиная со второго года нахождения выпусков облигаций иностранного эмитента, входящих в одну программу выпуска, в Списке, плата за поддержание в Списке указанных выпусков облигаций иностранного эмитента, входящих в одну программу выпуска, взимается в следующем порядке:

- в случае нахождения в Списке до 15 (пятнадцати) выпусков облигаций иностранного эмитента, входящих в одну программу выпуска, включительно взимается ежегодный платёж в следующем размере:

Ежегодный платеж, руб.

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первогоуровня

Второгоуровня

1 500 000

900 000

400 000

- за каждый выпуск, следующий за 15 (пятнадцатым) выпуском, облигаций иностранного эмитента, входящих в одну программу выпуска, дополнительно взимается ежегодный платёж в следующем размере:

Котировальный список

Некотировальная часть Списка

Первого уровня

Второго уровня

50 000

40 000

15 000

5.2. Плата за услуги по листингу ценных бумаг на основании заявления участника торгов и (или) иных лиц

5.2.1. Размер платы за включение ценных бумаг в Список:


Вид/тип ценной бумаги

Некотировальная часть Списка (единоразовый платеж, руб.)

1.

Акции, облигации, депозитарные расписки и иные бумаги

10 000

5.2.2. Размер платы за поддержание ценных бумаг в Списке:


Вид/тип ценной бумаги

Некотировальная часть Списка (ежегодный платеж*, руб.)

1.

Акции, облигации, депозитарные расписки и иные бумаги

30 000

* Плата за поддержание Ценных бумаг в Списке за календарный год, в течение которого ценные бумаги были включены в Список, взимается в следующем размере:

  • при включении Ценных бумаг в Список в первом квартале – в размере 100% от применимого ежегодного платежа;
  • при включении Ценных бумаг в Список во втором квартале – в размере 75% от применимого ежегодного платежа;
  • при включении Ценных бумаг в Список в третьем квартале – в размере 50% от применимого ежегодного платежа;
  • при включении Ценных бумаг в Список в четвертом квартале – в размере 25% от применимого ежегодного платежа.

5.3. Плата за услуги по включению ценных бумаг в Некотировальную часть списка и поддержанию ценных бумаг в Некотировальной части Списка не взимается в следующих случаях:

  • в случае листинга ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении представляемых ценных бумаг российского эмитента или иностранного эмитента, допущенных к организованным торгам на российской бирже;
  • в случае листинга федеральных государственных ценных бумаг;
  • в случае листинга ценных бумаг по инициативе Биржи или в случае, если эмитентом ценных бумаг является сама Биржа.

Плата за услуги по размещению ценных бумаг не взимается в следующих случаях:

  • в случае размещения федеральных государственных ценных бумаг.

5.4. Плата за поддержание ценных бумаг в Списке за календарный год, в котором ценные бумаги исключаются из Списка, взимается в полном размере независимо от даты исключения ценных бумаг из Списка.

5.5. Плата за услуги по листингу ценных бумаг не облагается НДС в соответствии с подпунктом 12.2 пункта 2 статьи 149 Налогового кодекса Российской Федерации. Оплата услуг по листингу ценных бумаг производится эмитентом (лицом, обязанным по ценным бумагам) и/или лицом, на основании заявления которого осуществляется листинг ценных бумаг (далее – Заявитель), в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты выставления Биржей соответствующего счета на оплату услуг.

Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг Биржи по поддержанию Ценных бумаг в Списке за год, в течение которого ценные бумаги были включены в Список, выставляется Биржей одновременно со счетом за включение ценных бумаг в Список (в случае его выставления).

Счет, на основании которого Заявителем осуществляется оплата услуг Биржи по поддержанию ценных бумаг в Списке в каждом последующем календарном году (далее – отчетный год) после истечения календарного года, в котором ценные бумаги были включены в Список, выставляется Биржей в течение первого календарного месяца каждого отчетного года.

6. Термины, прямо не определенные в Тарифах, имеют значения, установленные внутренними документами Биржи.