Изменения в предоставлении отчетности / ПАО Санкт-Петербургская биржа


Изменения в регулировании

С 28 июня 2016 года вступило в силу изменения в Федеральном законе от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»). Основными нововведениями для участников рынка становятся:

1. Обязательное наличие уникального кода идентификации договора – UTI.

2. Отчетность договоров, перечисленных в нормативно-правовых актах Банка России, заключенных, в том числе вне рамок генеральных соглашений (разовых договоров).

C 28 сентября 2016 года было официально опубликовано Указание Банка России от 16 августа 2016 года № 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров» (далее – Указание 4104-У).

Указание 4104-У вступает в силу по истечении десяти дней после дня его официального опубликования. С 9 октября 2016 года брокеры, дилеры, депозитарии, регистраторы, негосударственные пенсионные фонды, организаторы торговли, клиринговые организации, страховые организации, организации, осуществляющие деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, а также управляющие компании и кредитные организациидолжны предоставлять информацию в репозитарий.

С 1 ноября 2016 года вступает с силу требование по отчетности внебиржевых сделок нефинансовыми организациями. Отчетности подлежат, в том числе, сделки, заключаемые с организациями, не обязанными отчитываться в репозитарий (например, организациями – нерезидентами), когда ответственность за осуществление отчетности целиком ложится на российскую нефинансовую организацию.

Согласно Указанию 4104-У в репозитарий должна предоставляться следующая информация:

1. О заключенных сделках репо, валютный своп, сделках, являющихся ПФИ, заключенных как на условиях генеральных соглашений (в случае если сделка заключена в рамках ГС необходимо предоставить информацию о данном ГС в репозитарий), так и разовых сделках (заключенных вне рамок генеральных соглашений).

Обращаем Ваше внимание, что под требования Указания 4104-У попадают, в том числе, сделки репо и своп, используемые для переноса позиций клиентов, а также производные финансовые инструменты, включенные в состав структурированных финансовых продуктов.

2. О справедливой стоимости финансовых инструментов.

3. О маржевых суммах, перечисляемых контрагентами, в рамках исполнения обязательств по заключенным сделкам.

В целях оптимизации процесса подготовки к началу предоставления отчетности как при большом, так и при ограниченном среднем количестве внебиржевых сделок указанных выше видов, подпадающих под новое регулирование, репозитарий ПАО «Санкт-Петербургская биржа» предоставляет возможность использования форматов клиентов для целей отчетности, что позволят в кратчайшие сроки приступить к началу предоставления обязательной отчетности в репозитарий.

Для получения более подробной информации, Вы можете обратиться к контактам указанным ниже:

Максим Ельцов

  • телефон: +7 (495) 705-90-31, доб. 12045
  • e-mail: m.eltsov@rts.ru

Егор Казанцев

  • телефон: +7 (495) 705-90-31, доб. 12051
  • e-mail: e.kazantsev@rts.ru

Федеральный закон от 30 декабря 2015 г. N 430-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Указание Банка России от 16 августа 2016 года № 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров».

Ассоциацией «НП РТС» был запущен сервис по генерации UTI, который доступен по ссылке: uti-code.ru