Регулирование / ПАО Санкт-Петербургская биржа


Регулирование

Согласно Указанию 4104-У в репозитарий должна предоставляться следующая информация:

1. О заключенных сделках репо, валютный своп, сделках, являющихся ПФИ, заключенных как на условиях генеральных соглашений (в случае если сделка заключена в рамках ГС необходимо предоставить информацию о данном ГС в репозитарий), так и разовых сделках (заключенных вне рамок генеральных соглашений).

Обращаем Ваше внимание, что под требования Указания 4104-У попадают, в том числе, сделки репо и своп, используемые для переноса позиций клиентов, а также производные финансовые инструменты, включенные в состав структурированных финансовых продуктов.

2. О справедливой стоимости финансовых инструментов.

3. О маржевых суммах, перечисляемых контрагентами, в рамках исполнения обязательств по заключенным сделкам.

В целях оптимизации процесса подготовки к началу предоставления отчетности как при большом, так и при ограниченном среднем количестве внебиржевых сделок указанных выше видов, подпадающих под новое регулирование, репозитарий ПАО «Санкт-Петербургская биржа» предоставляет возможность использования форматов клиентов для целей отчетности, что позволят в кратчайшие сроки приступить к началу предоставления обязательной отчетности в репозитарий.

Для получения более подробной информации, Вы можете обратиться к контактам указанным ниже:

Максим Ельцов

  • телефон:+7 (495) 899-01-70, доб. 12045
  • e-mail: m.eltsov@rts.ru

Екатерина Афенкина

  • телефон: +7 (495) 899-01-70, доб. 12051
  • e-mail: e.afenkina@rts.ru

Федеральный закон от 30 декабря 2015 г. N 430-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации".

Указание Банка России от 16 августа 2016 года № 4104-У «О видах договоров, заключенных не на организованных торгах, информация о которых предоставляется в репозитарий, лицах, предоставляющих в репозитарий информацию о таких договорах, порядке, составе, форме и сроках предоставления ими информации в репозитарий, дополнительных требованиях к порядку ведения репозитарием реестра договоров, порядке и сроках предоставления информации репозитарием, а также порядке, составе, форме и сроках предоставления репозитарием в Банк России реестра договоров».

Ассоциацией «НП РТС» был запущен сервис по генерации UTI, который доступен по ссылке: uti-code.ru